各結算參與人：

為做好深市股票期權業務上線準備工作，確保結算業務平穩運行，現將有關注意事項通知如下：

一、結算準備金最低余額

本公司對結算參與人股票期權資金保證金賬戶設置結算準備金最低余額（經紀業務和自營業務各人民幣200萬元），結算參與人需以自有資金繳納結算準備金最低余額。

二、結算擔保金

業務開展初期，本公司向結算參與人收取結算擔保金基礎部分，具有本公司期權委托結算業務資格的結算參與人繳納基礎結算擔保金的標準為人民幣1000萬元，不具有本公司期權委托結算業務資格的結算參與人繳納基礎結算擔保金的標準為人民幣500萬元，結算參與人需按法人為單位以自有資金繳納結算擔保金。結算擔保金變動部分暫不收取，具體收取時間另行通知。

三、股票期權結算銀行

目前，獲得本公司股票期權結算銀行資格并開展深市期權資金結算業務的銀行為工商銀行、建設銀行、農業銀行、中國銀行、交通銀行、浦發銀行、招商銀行、興業銀行、中信銀行。結算參與人需通過上述銀行辦理股票期權結算相關的資金劃撥業務。

四、資金劃撥

1、資金劃入

股票期權資金保證金賬戶的入金辦理時間為交易日8:30-17:00，其中16:00-17:00的入金不能用于當日日終交收。結算參與人將資金劃入至本公司股票期權保證金專用存款銀行賬戶（詳見本公司網站www.njxiangrui.cn服務支持-銀行賬戶信息表欄目），并注明股票期權資金保證金賬戶賬號，本公司在交易日8:30至15:30將股票期權資金保證金賬戶入金情況實時轉發深圳證券交易所，15:30以后的入金情況則不轉發深圳證券交易所。

2、資金劃出

業務初期，股票期權資金保證金賬戶的日間實時出金業務暫不實施，本公司日終根據結算參與人預約出金申請完成資金劃出。結算參與人資金預約劃出申報時間為8:30-16:30。

五、合約賬戶開戶

對于普通投資者，只能使用同一深市A股賬戶在不同期權經營機構開立不同的深市合約賬戶。如有套保、做市等特殊用途需要的投資者，應按照深交所相關業務指引、指南要求進行申報。申報后，方可使用其他深市A股賬戶開立對應的特殊用途合約賬戶。

六、備兌證券不足的處理

對于投資者備兌證券數量不足的，本公司不納入到強行平倉情形，而是于當日日終將不足部分對應的備兌倉轉為普通倉，并向結算參與人收取維持保證金。請結算參與人做好投資者備兌證券前端管理，避免因權益分派、行權交收占用備兌證券等導致備兌證券不足情況的發生。如可能發生，結算參與人應提前做好向投資者收取維持保證金準備。

七、暫不實施業務

業務初期，本公司暫不實施實時出金、證券充抵保證金、委托結算銀行直接扣款等業務，具體實施時間另行通知。

八、上線演練與測試

請各結算參與人抓緊完成技術系統準備，認真按要求參與深圳證券交易所與本公司組織的上線演練和通關測試，使用真實合約賬戶進行測試。

特此通知。

中國證券登記結算有限責任公司

2019年12月20日